高新技術企業認定時技術專家評審要點解讀
一、技術專家評審要點解讀
(一) 企業是否注冊成立l年以上
“須注冊成立1年以上”是指企業須注冊成立365個日歷天數以上, 例如,申請認定通知文件規定2017年8月l日申報截止,則申還f認定企業營業執照上的注冊時間必須為2016年8月1日前,才能符合要求。
評審依據: 可審査申請認定企業提供的營業執照上依法登記成立的日期是否符合《認定辦法》和《工作指引》的要求。
不予通過理由: 通過査看申請認定企業提供的營業執照上登記成立的日期, 若該日期與申請認定資料提交稅止時間之間未達到365個日歷天數以上, 則建議不予通過。
(二)知識產權
1.知識產權權屬人
知識產權須在中國境內授權或審批審定, 并在中國法律有效保護期內, 權屬人必須與營業執照的企業名稱一致, 不一致的必須提供相關部門的變更核準書。
評審依據: 可同時審查申請認定企業提供的營業執照上的企業名稱與知識產權證書或專利授權通知書上權利人的企業名稱是否相符, 不符的有否提供相關部門的變更核準書 。 另外, 審査知識產權證書是否在中國境內授權或審批審定, 例如, 國外的發明專利和外觀專利等知識產權不符合《工作指引》規定。
不予通過理由：
1、 通過查看申請認定企業提供的營業執照上的企業名稱與知識產權證書或專利授權通知書上權利人的企業名稱, 發現兩者不一致,且査看國家知識產權局網站(hllp: //www. sipo. gov. cn) ,專利未進行相應的變更且也未提供相關部門的專利變更核準通知書。 根據
《工作指引》“三、認定條件一(二)知識產權”的相關規定,不符合高新技術企業認定條件, 建議不予通過。
2、 通過査看申請認定企業提供的專利證書為國外發明專利,未在中國境內授權或審批審定。根據《工作指引》“三、認定條件—(二)知識產權”的相關規定,不符合高新技術企業認定條件,建議不予通過。
2.知識產權的使用次數
高新技術企業認定中, 對企業知識產權情況采用分類評價方式, 其中,發明專利(含國防專利)、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權等按 I類評價;實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權等(不含商標)按 II類評價。
I類知識產權使用次數不限, II類知識產權僅限使用1次。
評審依據: 可査看申請認定企業提供的自評表中是否為重新認定企業,若不是,則該問題不用考慮;若為重新認定(指已經通過高新技術企業認定的企業在有效期到期后重新申請認定) 企業, 則要求企業提供上一次申請認定時的 《高新技術企業認定申請書》, 并査看相應的知識產權匯總表, 同時與本次申請所用的知識產權名稱作比對。 判斷 II類知識產權是否有重復使用, 若有重復應剔除, 再進行后續評價。
不予通過理由:通過査看自評表, 申請企業為重新認定,根據企業提供的上一次申請認定的 《高新技術企業認定申請書》, 通過比對 II類知識
3.知識產權多個權屬人
在申請高新技術企業認定及高新技術企業資格存續期內, 知識產權有多個權屬人時,只能由1個權屬人在申請時使用。
評審依據: 審査申請認定企業提供的知識產權證書或專利授權通知書上的權利人是否存在多個權屬人情況, 若無或與高校一起申請的, 則該問題不用考慮。 若由多個企業共同申請的, 要求申請認定企業提供其他企業不以此知識產權申請高新技術企業認定的承諾書或相關證明材料 。
不予通過理由: 通過査看申請認定企業提供的知識產權證書或專利授權通知書上的權利人存在2個以上權利人, 任何另一個權利人為企業已經使用該知識產權申請高新技術企業認定獲得通過且該知識產權仍在高新技術企業資格存續期內, 或者未提供不使用該知識產權申請高新技術企業認定的承諾證明,根據《工作指引》“三、認定條件—(二)知識產權”的相關規定,不符合高新技術企業認定條件,建議不予通過。
4、知識產權有效性依據
知識產權的有效性以企業申請認定前獲得授權證書或授權通知書并提供繳費收據為準。
評審依據: 審查申請企業的專利證書或授權通知書, 并將企業名稱和專利號一并輸入國家知識產權局網站(http: //www. sipo.
gov. cn) 的年費繳納情況欄,核實企業提供的繳費依據是否正確,且是否有效。若剔除失效專利后, 仍還有有效專利的, 在此基礎上對申請認定企業進行評價。
不予通過理由: 通過査看申請認定企業的專利證書或授權通知書年費繳納情況, 發現該企業在申請認定時提供的專利都未繳納年費, 為失效專利。剔除該失效專利后,企業沒有有效專利。根據《工作指引》“三、認定條件—(二)知識產權”的相關規定,不符合高新技術企業認定條件,建議不予通過。
5、技術的先進程度(8分)
技術的先進程度為知識產權核心技術的復雜程度和技術水平,是企業
評審依據：
①審查申請認定企業提供的《高新技術企業認定申請書》高新技術產品（服務）情況表（PS情況表）勢”和“知識產權獲得情況及其對產品(服務)在技術上發揮的支持作用”欄目,判斷技術對主要產品(服務)競爭優勢的支持作用。
②審查申請認定企業提供的 «高新技術企業認定申請書» 知識產權匯總表中是否有發明專利等 I類知識產權, 判斷知識產權的優越性。
③審査申請認定企業提供的 «高新技術企業認定申請書» 研開發活動情況表(RD情況表)中的“核心技術及創新點”欄目,以及高新技術產品(服務)情況表(PS情況表)中的“關鍵技術及主要技術指標”欄目,判斷知識產權及其與 RD中的核心技術和 PS中的關技術三者之間的關聯程度 。
通過上述3個方面的審查,判斷技術的先進程度,并進行打分。6、知識產權對主要產品在技術上發揮核心支持作用(8分)
知識產權對產品競爭優勢發揮核心作用的程度, 是業創新能
力評價中技術專家對知識產權進行評審的主觀評分項。
評審依據: 審查申請認定企業提供的 «高新技術企業認定申請書» 高新技術產品(服務)情況表(PS情況表)中的“關鍵技術及主要技指標“與同類產品(服務)的競爭優勢”和“知識產權獲得情況及其對產品(服務)在技術上發揮的支持作用”欄目,判斷知識產權與對主要產品(服務)競爭優勢發揮核心作用的關鍵技術的關聯程度。在此基礎上, 判斷知識產權對主要產品 (服務) 在技術上發揮核心支持作用的程度,特別要關注該知識產權與競爭優勢、主要技術指標和關鍵技術的關聯程度,并進行打分。
7、知識產權數量判斷(8分)
根據知識產權的數量進行打分, 為企業創新能力評價中技術專家對知識產權進行評審的客觀評分項
。
評審依據: 查看申請認定企業提供的 «高新技術企業認定申請書» 知識產權匯總表及相關知識產權證明材料中的有效知識產權數量。在此基礎上, 判斷知識產權的數量,并進行打分。
根據知識產權的獲得方式進行打分, 為企業創新能力評價中技術專家對知識產權評審的客觀打分項
。
評審依據: 査看申請認定企業提供的
《高新技術企業認定申請書》 知識產權匯總表及相關知識產權證明材料,判斷是否為自主開發(以自主開發方式獲得知識產權的集團公司或法人等關聯權屬單位變更獲得的可認為是自主開發) 。在此基礎上, 判斷知識產權獲得方式, 并進行打分。
9. 企業參與編制國家標準、行業標準、檢測方法、技術規范的情況
此項為加分項,加分后“知識產權”總分不超過30分。相關標準、方法和規范須經國家有關部門認證、 認可 。
評審依據: 査看申請認定企業提供的知識產權證明材料欄目中的相關材料, 是否參與編制行業標準或國家標準等, 并同時查看起草單位是否與申請企業名稱一致。若是,則可加分。
(三)企業主要產品(服務)發揮核心支持作用的技術屬于《技術領域》規定的范圍
此項為必要條件, 也是技術專家在評審時的主要審査內容 。
評審依據:
①審查申請認定企業提供的 «高新技術企業認定申請書» 高新技術產品(服務)情況表(PS情況表)中的“與同類產品(服務)的競爭優勢”“關鍵技術及主要技術指標”和“知識產權獲得情況及其對產品(服務)在技術上發揮的支持作用”欄目,判斷上述三者間的關聯程度,是否符合對應性和一致性。
②審查申請認定企業提供的 «高新技術企業認定申請書» 高新技術產品(服務)情況表(Ps情況表)中對產品(服務)起核心支持作用的關鍵技術”是否符合«技術領域»里最細一級技術領域的要求。
③審查申請認定企業提供的 «高新技術企業認定申請書» 高新技術產品(服務)情況表(Ps情況表)中“知識產權獲得情況及其對產品(服務)在技術上發揮的支持作用” 欄目, 判斷具有知識產權的高新技術產品(服務)是否占近1年高新技術產品(服務)收入的50%以上。
不予通過理由1:通過審查高新技術產品(服務)情況表(PS情況
表),發現“關鍵技術及主要技術指標”和“與同類產品(服務)的競爭優勢”兩者之間沒有關聯,闡述的關鍵技術未能支撐主要技術指標和與同類產品(服務)的競爭優勢,主要技術指標也未能提供相關的證明材料作支撐。根據«工作指引»中對高新技術產品(服務)的定義,該項產品(服務)不能確定為高新技術產品(服務)。剔除并重新核算后, 該企業的高新技術產品 (服務) 收入占當年總收入的比例, 未能達到60%的要求。綜上所述,根據«認定辦法»第十一條認定條件規定,該企業存在如下問題:第一,部分主要產品(服務)的關鍵技術不屬于«技術領域»范疇,不能確定為高新技術產品(服務);第二,近1年高新技術產品(服務)收入占總收入的比例低于60% 。綜上所述,建議不予通過。
不予通過理由2:通過審査高新技術產品(服務)情況表(ps情況表)中對“關鍵技術”的描述,與«技術領域»里最細一級的技術領域進行比對后,發現主要產品(服務)的關鍵技術與所填報的技術領域之間沒有關聯。此外,通過查看高新技術產品(服務)情況表(ps情況表)中知識產權獲得情況及其對產品(服務.)在技術上發揮的支持作用 欄目, 發現該企業申報的專利技術與產品的關鍵技術不相關, 且未能有效支撐 PS情況表中的“競爭優勢”。綜上所述,第_,該企業產品的關鍵技術與«技術領域»不符,不能確定為高新技術產品(服務);第二'根據«工作指引»對主要產品(服務)占比的規定,該企業的主要產品(服務)占同期高新技術產品(服務)收入的比例經核算低于50%。建議不予通過。
(四) 科技人員情況
根據《工作指引》規定,科技人員是指直接從事研發和相關技術創新活動，
以及專門從事上述活動的管理和提供直接技術服務, 全年累計實際工作時問在183天以上的人員,包括在職、兼職和臨時聘用人員評審依據: 根據申請認定企業提供的科技人員相關說明, 判斷j斗技人員占企業當年職工總數的比例不低于10% , 以年月平均數為依據,而不是年底數。 在此基礎上, 從科技人員的工作崗位人手, 判斷是否屬于科技人員 。
不予通過理由: 通過查看申請認定企業提供的科技人員工作崗位, 2發現有X個科技人員的工作崗位為生產操作工, 根據 《工作指引》對科技人員的定義, 審者認為該 X個人不為科技人員。經重新核算后, 該企業在當年的科技人員為 y人,占職工總數的比例為Z%,低于《認定辦法》“第十一條(四)”規定的下限10% ,不符合高新技術企業中報條件,建議不予通過。
(五) 研發活動項目核定數
根據RD表,根據《工作指引》規定,采用行業標準判斷法、專家判斷法和目標或結果判定法3種方法重新核定企業提供的 RD數。
評審依據: 查看申請認定企業提供的 《高新技術企業認定申請書》 研究開發項目情況表(RD情況表)中“立項目的”和“核心技術及創新點”, 判斷通過研發活動是否解決了申請認定企業在新技術、
新產品和新工藝開發過程中的若干關鍵技術難題, 以及是否獲得階段性成果, 簡單的外觀設計(主要依靠技術專家評審)或常規性提升、直接應用科技成果等活動(如直接采用新材料、裝置、產品、服務、工藝或知識等)不能確定為研發活動 。
對獲得省部級及以上科技項目立項支持或在一些高端領域 (如航空航天、 深海探測和國防軍工領域) 得到應用的, 可以判斷為研發項目 。在此基礎上, 根據研發活動項目核定數, 核定申請認定企業的研發經費, 并判斷是否符合研發經費比例的要求。
不予通過理由:通過査看研究開發項目情況表(RD情況表)中立項目的”“核心技術及創新點”及“獲得的階段性成果”,該申請企業的研究開發項目都為自主立項(未經政府部門審批) ,且 RDOX—RDOZ沒有解決項目研發過程中存在的關鍵技術難題, 創新點不明顯, 未獲得實質性的階段性成果, 由此判斷該項目對解決產品的關鍵技術難題沒有起到實質作用, 同時發現 RDOX—RDOZ的核心技術及創新點存在幾乎雷同現象° 因此,根據《工作指引》相關規定, RDOX—RDOZ不能計人研究開發項目,經重新核算后,該企業的研究開發項目為 y項,這 y項的研究開發費用總額為N萬元,占近3年銷售收入總額的比例為X% ,根據《認定辦法》“第十一條(五)”規定,研發費用占比低于3%。綜上所述,不符合高新技術企業認定條件, 建議不予通過。
(六)高新技術產品(服務)核定數
根據《工作指引》要求,技術專家根據高新技術產品(服務)的定義,對申請認定企業提供的高新技術產品(服務)進行判別,重新核定高新技術產品(服務)數量。
評審依據 : 審査申請認定企業提供的
《高新技術企業認定申請書》高新技術產品(服務) 情況表(PS情況表)中的“關鍵技術及主要技術指標”“與同類產品(順務)的竟爭優勢”和“知識產權獲得情況及其對產品(服務)在技術上發揮的支持作用”欄目,判斷產品的競爭優勢、關建技術和主要技術指標三者之間的關聯程度, 以及關鍵技術的描述是否符合《技術領域》里最細一級技術領域的要求,來判斷是否為高新技術產品(服務)。在此基礎上,根據高新技術產品(服務)核定數,判斷申請認定企業的近1年高新技術產品(服務)收入是否達到60%比例的要求 。
不予通過理由:通過審査高新技術產品(服務)情況表(ps情況表)中的“關鍵技術及主要技術指標” “與同類產品(服務)的競爭優勢”和“知識產權獲得情況及其對產品(服務)在技術上發揮的支持作用”欄目。經審査:第一,申請認定企業提供的高新技術產品(服務) 的競爭優勢與關鍵技術和主要技術指標之間沒有關聯, 主要技術指標也沒有相應的技術證明材料作支撐;第二,根據企業描述的“關鍵技術”來看,不符合«技術領域»最細一級技術領域的要求。根據《工作指引》 中對高新技術產品 (服務) 的定義, 核定 psox—psor不屬于高新技術產品(服務),應予剔除,經重新核算后,高新技術產品(收入)的占比為Z%。綜上所述,第一,產品的核心技術與申報的《技術領域》范圍不符，不能核定為高新技術產品(服務);第二,近1年高新技術產品(服務)的收入占比低于60%。建議不予通過。
(七) 企業創新能力評價
技術專家主要對企業創新能力評價中的科技成果轉化能力和研發組織管理水平進行評價打分。
l.科枝成果特化能力(30分)
此項為企業創新能力評價中技術專家的主觀打分項�？萍汲晒侵竿ㄟ^科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果(專利、版權、集成電附布圖設計等) 。 科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科技成果進行的后續試驗、開發、應用、推廣,直至形成新產品、新工藝、新材料, 發展新產業等活動 。
評審依據:主要根據科技成果轉化列表(匯總表)進行審査,科技成果轉化時間必須為近3年期間, 并根據科技成果轉化項目數量進行打分,具體可參考如下成果(按材料重要性從高到低分為7個等級) :
①專利、軟件著作權、版權等;
②科技成果鑒定報告、 科技成果獎勵證書、 項目和產品驗收證書、 新產品證書等;
③產品檢測報告、 軟件測試報告、 產品認證報告等;
④技術評估報告、 査新報告等;
⑤用戶使用報告、 客戶反饋意見等;
⑥產品合同及技術服務合同 (有具體技術指標要求) ;
⑦樣品、 樣機圖片。
應該先判斷科技成果轉化的項數, 再考慮其重要性, 并進一步打分。
2.研發組織管理水平(20分)
衡量申請認定企業的科技研發管理能力和水平, 為企業創新能力評價中技術專家的主觀打分項
。
評審依據: 主要根據申請認定企業提供的研發組織管理水平說明材料進行評判和打分。
對研發組織管理水平進行打分時應考慮申請認定企業的整體科技創新能力 。 根據企業提供的相關說明材料, 同時結合 «工作指引» 對研發組織管理水平的相關規定, 判斷證明材料是否有相應制度和證明,即可給分。具體對照分值如下:
①制定了企業研究開發的組織管理制度, 建立了研發投人核算體系, 編制了研發費用輔助賬(≤6分) ;
②設立了內部科學技術研究開發機構并具備相應的科研條件, 與國內外研究開發機構開展多種形式的產學研合作(≤6分) ;
③建立了科技成果轉化的組織實施與激勵獎勵制度, 建立了開放式的創新創業平臺(≤4分)
④建立了科技人員的培養進修、職工技能培訓、優秀人才引進及人才績效獎勵制度(≤4分)
（八）企業申請認定前1年內未發生重大安全、重大質量事故或嚴重環境違法行為
此項為必要條件。
評審依據: 主要是根據申請高新認定企業提供的相關證明材料進行判斷和評審,也可以通過相關部門網站進行査詢。若有上述相關罰款的,還要查看相關法律規定判斷是否為重大或嚴重。
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